申請私募基金備案及注意事項

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書（協(xié)會格式文本）

2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會格式文本，蓋章承諾）

（二）管理人信息

1、機構(gòu)基本資料：

1）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書 （若是）；

2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議；

3）組織機構(gòu)代碼證；

4）稅務(wù)登記證；

5）營業(yè)執(zhí)照；

6）管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度

2、實際控制人資料：

1）自然人：

身份證，學(xué)歷\學(xué)位證書證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖

2）法人及其他組織：

營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖

3、Zui近三年合法合規(guī)及誠信情況

4、財務(wù)信息：

1）上一年審計報告（若有）

2）會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照

（三）股東/合伙人信息

1、自然人：

1）身份證，學(xué)歷\學(xué)位證書證明文件；

2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

2、法人及其他組織：

1）營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；

2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

（四）主要人員信息

主要人員包括管理人員、基金經(jīng)理：

1）身份證；

2）學(xué)歷證；

3）個人簡歷；

4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務(wù)、是否為執(zhí)行事務(wù)合伙人、是否為風(fēng)控負(fù)責(zé)人、是否為信息填報負(fù)責(zé)人、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷

1、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，首次申請備案私募基金的備案流程有哪些？ 答：根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》要求，《公告》發(fā)布之前已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前補提《私募基金管理人登記法律意見書》，待提交的法律意見書辦理通過后，按照正常流程提交私募基金備案。

2、怎么判定私募基金的合格投資人標(biāo)準(zhǔn)？ 答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人： （一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位； （二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者Zui近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。 前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條有關(guān)規(guī)定，下列投資者視為合格投資者： （一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金； （二）依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃； （三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查Zui終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查Zui終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

3、私募基金募集規(guī)模證明、實繳出資證明的備案要求有哪些？ 答：私募基金募集規(guī)模證明、實繳出資證明應(yīng)為第三方機構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。

4、無托管的私募基金的備案要求有哪些？ 答：除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。若私募基金沒有托管，請補充提交所有投資者簽署的無托管確認(rèn)書（“無托管確認(rèn)書”中說明“本基金無托管”），或在“管理人認(rèn)為需要說明的其他問題”里說明，合同中明確約定本產(chǎn)品無托管且保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制的相關(guān)章節(jié)。

5、私募基金投資者中涉及有限合伙企業(yè)的，需要穿透嗎？ 答：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，請核實其是否在協(xié)會備案。如果已備案，請在“投資者明細”中填寫產(chǎn)品編碼；如果沒有備案，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查Zui終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)，并在“投資者明細”中單獨列表填報該合伙企業(yè)、契約型基金的投資者出資情況。

6、私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的備案要求有哪些？ 答：符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條第（三）項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)在私募基金登記備案系統(tǒng)“其他問題文件描述上傳”中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。

7、2016年12月31日之前，已登記的私募基金管理人高管從業(yè)資格沒有滿足《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》要求，私募基金管理人還可以申請備案私募基金產(chǎn)品嗎？ 答：根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關(guān)規(guī)定，已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于2016年12月31日前取得基金從業(yè)資格。逾期未取得資格的，協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案及其他重大事項變更申請。 在2016年12月31日之前，如已登記的私募基金管理人相關(guān)高管人員（含法定代表人）不具備基金從業(yè)資格，不影響私募基金管理人申請備案私募基金產(chǎn)品。 效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。近期隨著私募基金管理機構(gòu)和律師事務(wù)所對《公告》相關(guān)要求的逐步理解，申請通過情況已逐步改善，并趨于正?；?/p>
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