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第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資
者募集資金設(shè)立基金，由私募基金管理人管理，為投資者的
利益進(jìn)行投資活動，適用本辦法收購中國香港金融牌照149號
第七十四條 私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，嚴(yán)重定外，不得低于合格投資
者的出資要求收購中國香港金融牌照149號投資于下列私募基
金的，單個投資者實繳金額不低于 500 萬元：
（一）不動產(chǎn)私募基金；
（二）主要投資單一標(biāo)的、境外資產(chǎn)、場外衍生品等情
形的私募基金；
（三）未托管的私募基金；
（四）由私募基金銷售機(jī)構(gòu)銷售的私募股權(quán)投資基金；
（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
（二）股權(quán)、財產(chǎn)份額在同一實際控制人控制的不同主
體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；
（三）私募基金管理人實施員工股權(quán)激勵，但未改變實
際控制人地位；
（四）因繼承等法定原因取得股權(quán)或者財產(chǎn)份額；
（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他
情形
私募基金管理人運用私募基金財產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同約定，
防范利益輸送和利益沖突
第十五條 私募基金管理人為本辦法第四十二條第
（二）項規(guī)定的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供證券投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)
的，應(yīng)當(dāng)簽訂投資顧問服務(wù)合同，并履行下列職責(zé)：
（一）按照投資顧問服務(wù)合同約定的投資目標(biāo)和策略向
委托人提出投資建議，不得直接執(zhí)行投資指令；
（二）公平對待其管理的私募基金和擔(dān)任投資顧問的產(chǎn)
品；
（三）建立利益沖突防范機(jī)制，防范自主管理產(chǎn)品與投
資顧問產(chǎn)品、自有資金投資之間的利益沖突和利益輸送；
（四）制定明確的投資建議的決策流程，并對投資建議
相關(guān)材料進(jìn)行記錄并保存；
（五）證監(jiān)會規(guī)定和投資顧問合同約定的其他職
責(zé)
協(xié)會根據(jù)私募基金管理人的業(yè)務(wù)開展情況、投資管理能
力、內(nèi)部治理情況和合規(guī)風(fēng)控水平，對私募基金管理人實施
分類管理和差異化自律管理
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)
會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重，采取自律管理
措施、紀(jì)律處分措施
第五十四條 私募基金可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品
或者私募基金，所投產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外
的其他的資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者私募基金，法律、行政法規(guī)和國
家另有規(guī)定的除外收購中國香港金融牌照149號
律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所接受委托為私募基金管理人
履行登記手續(xù)出具法律意見書、審計報告等文件，應(yīng)當(dāng)恪盡
職守、勤勉盡責(zé)，審慎履行核查和驗證義務(wù)，保證其出具文向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位征詢意見、公
開問詢等方式對登記信息、材料進(jìn)行核查；對存在復(fù)雜、新
型或者涉及政策、規(guī)則理解和適用等重大疑難問題的，協(xié)會
可以采取商請有關(guān)部門指導(dǎo)、組織專家會商等方式進(jìn)行研判收購中國香港金融牌照149號
私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其
委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的管
理人員應(yīng)當(dāng)具有 5 年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等
工作經(jīng)驗
基金合同應(yīng)當(dāng)明確約定基金份額持有人大會的召開方- 19 -
式、議事程序和表決方式等內(nèi)容收購中國香港金融牌照149號
被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合證監(jiān)會及其派
出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的監(jiān)督管理、統(tǒng)計監(jiān)測和檢查調(diào)查，按要求
提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞收購中國香港金融牌照149號
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制，有效隔離
自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采
取辦公場所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實防
范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送
第六十四條 私募基金管理人、私募基金托管人及私募
基金銷售機(jī)構(gòu)等私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作并妥善保存私
募基金投資決策、交易，投資者盡職調(diào)查和投資者適當(dāng)性管
理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算
結(jié)束之日起不得少于 20 年第四章 合格投資者
第三十九條 私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集或者轉(zhuǎn)
讓，任一時點單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證
券投資基金法》《公》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的人
數(shù)收購中國香港金融牌照149號申請機(jī)構(gòu)的 關(guān)聯(lián)方從事、融資租賃、商業(yè)保理、 融資擔(dān)保、互聯(lián)網(wǎng)金融、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)的，的法定代表人、管理人員、執(zhí)行事務(wù) 合伙人或其委派代表是否存在《登記指引 3 號》 第三條規(guī)定的協(xié)會加強(qiáng)核查的情形，如有涉及， 請說明具體情況，并提交相關(guān)部門的文書、文 件或公示信息等材料
協(xié)會可以采取要求書面解釋說明、當(dāng)面約談七）本辦法所稱的“以上”“屆滿”，包括本數(shù)；所42
稱的“超過”“以外”，不包括本數(shù)
私募基金無法正常終止的，私募基金管理人、私募基金