私募基金管理人在發(fā)生事項變更時，哪些信息需要進行更新?

　　一、私募基金管理人重大事項變更實務問答

　　問：私募管理人實控變更，名稱和經營范圍需要按新規(guī)來嗎?

　　答：要的。根據中基協(xié)《關于適用中國證監(jiān)會<關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定>有關事項的通知》，已登記私募管理人于2021年1月8日后發(fā)生實際控制人變更的，名稱和經營范圍應當符合新規(guī)要求。

　　已登記私募管理人自主申請工商注冊名稱和經營范圍變更，工商變更之日在2021年1月8日之后的，應當符合新規(guī)要求。

　　按照新規(guī)要求，應在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。

　　問：私募股權管理人的“控股股東”的”法人”變更了，需要做管理人重大事項變更嗎?需要出具法律意見書?

　　答：只需在管理人重大事項變更中更新股東執(zhí)照即可。

　　問：私募管理人重大事項變更是否可撤回?

　　答：給協(xié)會客fu打電話，說發(fā)送郵件到協(xié)會說明情況申請退回，接下來就是等協(xié)會的退回補正。

　　問：變更預警線算不算是產品的重大事項變更?

　　答：變更預警線就是產品重大事項變更，需要在產品變更界面新增變更事項，把投資者已經簽署完畢的補充協(xié)議上傳。

　　問：剛提交了法人變更申請，現(xiàn)在又有重大變更了，還能提交嗎?還是要等到前一次申請審批通過?

　　答：等前一次審批通過，如果前一次沒通過，重新提交時把這一次變更一起提交，如果前一次通過了，單獨再重新提交一次重大變更。

　　問：管理人在做重大事項變更過程中可以發(fā)新產品嗎?

　　答：一般來說，重大事項變更期間不影響產品的正常備案。但是，如果涉及到需要出具專項法律意見書的重大事項變更，比如法定代表人、控股股東/實際控制人變更，退回補正次數(shù)超過5次，或者在6個月內仍然沒有完成，將會暫停產品備案。

　　問：私募管理人重大事項變更不能超過5次嗎?

　　答：不能超過5次的意思是，每次進行重大事項變更時，退回補正次數(shù)不能超過5次，不是說重大事項變更只能有5次。

　　這3大類重大事項變更中，每一類都包含哪些變更信息呢?

　　一、主體資格證明文件及相關內容變更

　　營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)執(zhí)照號碼

　　機構名稱、注冊資本/認繳資本、實收資本/實繳資本、實收資本/實繳出資證明、機構性質、機構組織形式

　　法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)

機構注冊地址、經營范圍　　

特別說明：如涉及法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)變更，需要提交專項法律意見書。

　　二、出資人變更

　　通過該模塊可以新增、修改、刪出資人，主要涉及公司股東變更，股東需要以自有貨幣資金出資且不受制于任何第三方，股權結構清晰，無代持情況。

　　三、實際控制人/第一大股東變更

　　認定實際控制人應一直追溯到Zui后的自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機構。可以為共同實際控制。

　　在符合上述要求的前提下，實際控制人可按照下列情形認定：

　　持股50%以上的;

　　通過行使表決權能夠決定董事會半數(shù)以上成員當選的;

　　通過投資關系、協(xié)議或者其他安排能夠實際支配公司行為且表決權持股超過50%的;

　　合伙企業(yè)的執(zhí)行事務合伙人;

　　在無法滿足前述認定標準時，可以在系統(tǒng)中填報“第一大股東”，由其第一大股東承擔相應的責任。

　　特別說明：

　　實際控制人變更，需提交全套法律意見書，參照新設私募管理人相關要求。