私募基金公司注冊時對風控負責人要求（專篇）-國產麻豆天美果凍無碼視頻,精品亞洲國產av

近日，收到許多投資者的問題，詢問私募基金公司注冊時對風控負責人有什么要求？騰博國際根據相關管理辦法以及實際辦理經驗，整理私募證券類基金公司風控負責人的要求，以供大家參考。根據《登記須知》的要求，合規(guī)風控負責人應當具備專業(yè)勝任能力，能夠獨立地履行對內部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能。具體而言，合規(guī)風控負責人應當滿足如下任職資格要求：

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風控總監(jiān)既往履歷及證明文件要求：

風控的履職能力一般從三個方面核查：①專 業(yè)背景（法律專 業(yè)/財會/金融/證券專業(yè)）；②過往工作經歷（任職機構、崗位、工作內容）；③證明材料。
（1）專 業(yè)背景
作為負責私募基金業(yè)務中合規(guī)風控職能的專 業(yè)人員，合規(guī)風控負責人應當具備本科以上學歷，以及經濟、金融、財務、法律等相關專業(yè)背景，了解經濟、金融、財務、法律等相關基礎理論知識；具備基金從業(yè)資格，了解私募基金的基礎知識。
（2）工作經歷
合規(guī)風控負責人應當至少具備三到五年與風險管理相關的工作經歷，在風險管理等方面具備豐富的專業(yè)能力與實操經驗。風險管理相關的工作經歷包括：

在私募基金行業(yè)擔任過合規(guī)風控法務職務，參與過私募基金的設立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風險把控；

在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構擔任過合規(guī)風控法務職務，參與過銀行信貸、資管產品、直接投資、證券投資等業(yè)務環(huán)節(jié)的風險控制；
在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔任風控法務職務，參與過投資項目（股權投資或證券投資）的盡職調查、合同審查、投后管理、項目退出，熟悉投前、投中、投后各環(huán)節(jié)的風險把控；具備會計師、審計師、律師的職業(yè)經歷，具有會計師、律師職業(yè)資格，從事過財務審計、投資并購、風險投資、資本市場、私募基金相關業(yè)務；

（3）風控需要提供的材料證明
1）風控工作材料：

私募：在投資者風險揭示書或基金合同中作為經辦人簽字、風控工作相關簽署材料或工作郵件等；

券商：資管產品風險等級評估中作為評估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程、風控工作相關郵件截圖等。

2） 前公司開具的證明文件，證明其曾為風控人員，并從事過哪些項目；公司出具的工作證明（含職務、工作內容）

私募：協(xié)會上風控重大事項變更的截圖、離職證明；

券商：任職通知書、離任審計報告。

-3）前單位中基協(xié)的從業(yè)人員系統(tǒng)記錄；

-4）個人能力述職材料需包含個人工作經歷介紹、參與項目描述、從業(yè)計劃等信息。

2、競業(yè)禁止
私募基金管理人的從業(yè)人員、出資人應當遵守競業(yè)禁止原則，恪盡職守、勤勉盡責，不應當同時從事與私募業(yè)務可能存在利益沖突的活動。而通常，民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等業(yè)務是中基協(xié)認定的沖突業(yè)務。申請機構各高管及一般從業(yè)人員要自查是否存在沖突情況；如有，要盡快完成整改工作。

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