一文看懂深圳私募基金管理公司設(shè)立指南-日韓亞洲國產(chǎn)綜合高清|日本護士HD人XXXX

私募基金管理人，是指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)。

一、深圳私募基金管理人的類型

根據(jù)管理的基金類型不同，私募基金管理人類型主要包括證券投資基金管理人、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人、私募資產(chǎn)配置基金管理人等。

二、深圳私募基金管理人注冊應(yīng)具備的條件

（一）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 （以下稱“中基協(xié)”）對申請機構(gòu)自身的主要要求：

1、名稱及經(jīng)營范圍：需體現(xiàn)受托管理私募基金特定的字樣。

2、注冊資本及實繳出資：需確保有足夠的實繳資本保證申請機構(gòu)在一段時間內(nèi)有效運轉(zhuǎn)，按行業(yè)慣例，建議申請機構(gòu)注冊資本為1000萬，實繳25%以上。

3、經(jīng)營場所、辦公設(shè)施：申請機構(gòu)應(yīng)具備獨立的辦公場所，工商注冊地和 實際經(jīng)營場所不在同一個行政區(qū)域的，應(yīng)充分說明分離的合理性。

4、不得經(jīng)營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、融資租賃、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺、典當(dāng)?shù)瓤赡芘c私募投資基金屬性相沖突的業(yè)務(wù)。

（二）中基協(xié)對申請機構(gòu)出資人的主要要求：

1、出資人應(yīng)當(dāng)以貨幣財產(chǎn)出資，且為自有資金，具備與其認繳出資金額相 匹配的出資能力，并提供相應(yīng)證明材料。

2、申請機構(gòu)應(yīng)確保股權(quán)架構(gòu)簡明清晰，不應(yīng)出現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)層級過多、循環(huán)出資、交叉持股等情形。穿透至實際控制人的股權(quán)架構(gòu)原則上不超過三層。

3、申請機構(gòu)應(yīng)確保股權(quán)的穩(wěn)定性，對申請登記前一年內(nèi)發(fā)生股權(quán)變更的，申請機構(gòu)應(yīng)詳細說明變更原因。

4、申請機構(gòu)的出資人、實際控制人不得為資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

5、申請機構(gòu)主要出資人不存在到期未清償?shù)膫鶆?wù)，不存在過多負債影響經(jīng)營（行業(yè)慣例：凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%）。

（三）中基協(xié)對申請機構(gòu)高管及員工的主要要求：

1、從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

2、申請機構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于 5 人，一般員工不得兼職。

（四）中基協(xié)對擬申請私募資產(chǎn)配置基金管理人的機構(gòu)要求：

1、實際控制人要求。受同一實際控制人控制的機構(gòu)中至少一家已經(jīng)成為中基協(xié)普通會員；或者受同一實際控制人控制的機構(gòu)中至少包括一家在協(xié)會登記三年以上的私募基金管理人，該管理人蕞近三年私募基金管理規(guī)模年均不低于5億元，且已經(jīng)成為協(xié)會觀察會員。

2、“一控”要求。同一實際控制人僅可控制或控股一家私募資產(chǎn)配置基金管理人。

3、股權(quán)穩(wěn)定性要求。申請機構(gòu)的第一大股東及實際控制人應(yīng)當(dāng)秉承長期投資理念，書面承諾在完成私募資產(chǎn)配置基金管理人登記后，繼續(xù)持有申請機構(gòu)股權(quán)或?qū)嶋H控制不少于三年。

4、高 級管理人員要求。申請機構(gòu)應(yīng)具有不少于兩名三年以上資產(chǎn)配置工作經(jīng)歷的全職高級管理人員，或者具有不少于兩名五年以上境內(nèi)外資產(chǎn)管理相關(guān)經(jīng)驗（如投資研究、市場營銷、運營、合規(guī)風(fēng)控或者資產(chǎn)管理監(jiān)管機構(gòu)或者自律組織工作經(jīng)歷等）的全職高級管理人員。

三、深圳私募基金管理人可以注冊的組織形式有哪些？

根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。故基金管理公司設(shè)立時可以選擇采用公司形式或合伙企業(yè)形式。兩種組織形式孰優(yōu)孰劣，主要從法律責(zé)任的承擔(dān)和稅后角度考慮。

四、深圳私募基金管理人注冊備案注冊地址怎么選？

設(shè)立地的選擇對基金管理人是否有影響？答案是肯定的。申請設(shè)立私募投資基金管理人需要先辦理工商注冊，然后在中基協(xié)辦理基金管理人登記。據(jù)了解，全國其他地方的情況也差不多。只有部分地區(qū)可以注冊私募基金管理人。而且各地對私募基金管理人出臺了不同的優(yōu)惠政策，因此注冊地址的選擇是管理人須謹慎決策的問題。

（一）工商注冊地址：

目前基金管理人工商注冊受到限制，只有部分地區(qū)的基金小鎮(zhèn) 可以注冊私募基金管理人， 在選擇注冊地時，首先考慮當(dāng)?shù)毓ど套允欠裼邢拗?，其次要考慮當(dāng)?shù)厥欠裼卸愂占捌渌麅?yōu)惠政策。

大部分地區(qū)針對不同類型的私募基金管理人制定有區(qū)別性的政策條件，目前很多基金小鎮(zhèn)均支持鼓勵股權(quán)/創(chuàng)投類基金管理人入駐，給予更優(yōu)惠的政策條件，但給予證券類私募基金管理人的優(yōu)惠政策相對較少。

據(jù)悉，契約型基金區(qū)別于合伙制、公司制基金，具有募集范圍廣、運營方式靈活、運作成本較低、退出機制靈活、資金安全性高、稅收更加優(yōu)惠等特點，是私募市場重要組成部分。據(jù)不完全統(tǒng)計，全國存續(xù)私募基金產(chǎn)品中，約65%為契約型基金，其中大多數(shù)為私募證券投資基金。截至2021年末，深圳市4308家私募基金管理人發(fā)行并管理的私募基金產(chǎn)品共計19354只，總規(guī)模2.27萬億元，其中契約型基金13130只，占比67.84%。在契約型基金中，股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資類基金產(chǎn)品共計849只，僅占所有契約型基金數(shù)量的6.47%，股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資類基金產(chǎn)品總規(guī)模1445.62億元，僅占18.16%。契約型私募基金家數(shù)多、資金量大，但因沒有獨立的法律主體地位，此前無法作為未上市/未掛牌公司股東以及合伙企業(yè)合伙人進行工商登記，參與一級市場股權(quán)投資較少。

感謝閱讀！歡迎咨詢！以上是小編根據(jù)公司團隊實際辦理經(jīng)驗整理的內(nèi)容，希望可以協(xié)助您了解相關(guān)事項，祝您萬事順利。專-業(yè)的事情在條件允許的情況下建議交給專-業(yè)的團隊，無論是對個人還是公司，在沒有相關(guān)的經(jīng)驗的情況下辦理下來還是比較有難度的。因此可先咨詢成熟具有豐富代辦經(jīng)驗的團隊，既可了解到較新較全的相關(guān)政策法規(guī)，企業(yè)如有不太滿足的條件或許還能給出更為便利的解決方案。