認(rèn)證特點(diǎn)：

合規(guī)管理是指企業(yè)通過(guò)制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、預(yù)警，防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一整套管理活動(dòng)和機(jī)制。合規(guī)管理，與業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個(gè)重要方面，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)：合規(guī)管理是企業(yè)內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，加強(qiáng)合規(guī)管理是企業(yè)控制其他風(fēng)險(xiǎn)管理的前提，是防范其他風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)和重要內(nèi)容。

合規(guī)管理的重要意義：在企業(yè)內(nèi)部長(zhǎng)期實(shí)施科學(xué)的合規(guī)管理，能夠讓企業(yè)立足當(dāng)前實(shí)際，適應(yīng)變化的形勢(shì)，也能夠從另一個(gè)方面提升各類工作人員的綜合素養(yǎng)，公司制度的執(zhí)行得到強(qiáng)化，更好的發(fā)揮出合規(guī)管理的作用及功能，對(duì)于企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展有著重要意義。

1、加強(qiáng)合規(guī)管理，是打造法治企業(yè)的必然要求

黨的十八大對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)作出了“五位一體”的總體部署，在推進(jìn)依法治國(guó)，建設(shè)法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)等方面提出了許多新舉措、新要求。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作是否依法合規(guī)，不但關(guān)乎國(guó)有資產(chǎn)安全、國(guó)家法律法規(guī)，也深刻影響著國(guó)內(nèi)外及社會(huì)各界對(duì)企業(yè)自身、對(duì)整個(gè)國(guó)有企業(yè)的評(píng)價(jià)和認(rèn)識(shí)。從這些意義上說(shuō)，加強(qiáng)合規(guī)管理也是國(guó)有企業(yè)講政治、顧大局、做表率的體現(xiàn)。

2、加強(qiáng)合規(guī)管理，是體現(xiàn)公司管控能力的重要標(biāo)志

合規(guī)管理既是企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的底線，也是體現(xiàn)企業(yè)管控能力水平的重要標(biāo)志。隨著企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)快速拓展，隨著合規(guī)管理的要求越來(lái)越高，想要建設(shè)世界水平的綜合性國(guó)際公司，就必須把合規(guī)管理放在更加突出的位置，大力強(qiáng)化從理念到執(zhí)行、監(jiān)督各個(gè)環(huán)節(jié)，補(bǔ)齊短板、縮小差距，促進(jìn)科學(xué)管理水平的全面提升。

3、加強(qiáng)合規(guī)管理，是解決企業(yè)面臨突出問(wèn)題的有效舉措

在合規(guī)管理的過(guò)程中，各類從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)能夠逐步被強(qiáng)化，積極配合或主動(dòng)地將合規(guī)管理滲透至各項(xiàng)工作中，強(qiáng)化內(nèi)部控制的力度，促進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展與高效運(yùn)行，以零容忍的態(tài)度政治各類違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)肅懲處和杜絕違法行為，從源頭上防范和化解風(fēng)險(xiǎn)、解決存在的問(wèn)題。

合規(guī)管理體系的建立

1、合規(guī)環(huán)境控制

合規(guī)環(huán)境控制主要在于從企業(yè)文化的傳承到合規(guī)文化的形成來(lái)正向激勵(lì)整個(gè)企業(yè)的發(fā)展。以企業(yè)文化建設(shè)為抓手，向員工灌輸企業(yè)文化理念，落實(shí)企業(yè)的職業(yè)道德規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，明確員工的行為準(zhǔn)則，包括企業(yè)明確鼓勵(lì)和機(jī)制的行為等，將合規(guī)價(jià)值取向和行為規(guī)范具體落實(shí)到全體員工的每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營(yíng)行為中去，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等理念，從而提高全體員工的合規(guī)意識(shí)。

2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

首先，需要針對(duì)各崗位的工作規(guī)程，結(jié)合原有的內(nèi)控體系風(fēng)險(xiǎn)、HSE體系風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，對(duì)各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)存在或可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理，形成合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)。

其次，依照國(guó)家法律法規(guī)、相關(guān)政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的法律法規(guī)和其他要求，圍繞合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，來(lái)完善企業(yè)的《適用性法律法規(guī)和其他要求清單》。

再次，整理編制符合具體工作崗位的合規(guī)控制措施，制定出把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管控措施、法律法規(guī)、考核標(biāo)準(zhǔn)等要素一一對(duì)應(yīng)，形成有風(fēng)險(xiǎn)、有具體控制措施、有法律制度依據(jù)、有考核指標(biāo)的合規(guī)管理手冊(cè)，從而細(xì)化業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和量化要求，突出風(fēng)險(xiǎn)提示，列出業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、控制目標(biāo)、控制措施、控制崗位，便于業(yè)務(wù)操作人員清楚地知道各項(xiàng)工作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和崗位控制職責(zé)，有利于有針對(duì)性地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，形成操作風(fēng)險(xiǎn)損失與流程的映射關(guān)系，使各操作崗位員工能夠有效識(shí)別和防止業(yè)務(wù)操作過(guò)程中的基本風(fēng)險(xiǎn)。

3、合規(guī)培訓(xùn)實(shí)施

一是制定培訓(xùn)計(jì)劃，可采取現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、書(shū)面培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)相結(jié)合的方式，由合規(guī)管理工作組制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，由各業(yè)務(wù)部門(mén)提出培訓(xùn)需求，以工作的實(shí)際需要為出發(fā)點(diǎn)，與崗位緊密結(jié)合，根據(jù)年度培訓(xùn)計(jì)劃、國(guó)家政策法規(guī)的變化及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要實(shí)施培訓(xùn)，有計(jì)劃、有目的地組織各種形式的合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念。

認(rèn)證好處

一、強(qiáng)化品質(zhì)管理，提高企業(yè)效益；增強(qiáng)客戶信心，擴(kuò)大市場(chǎng)份額。

二、獲得了國(guó)際貿(mào)易綠卡——“通行證”，消除了國(guó)際貿(mào)易壁壘。

三、節(jié)省了第二方審核的精力和費(fèi)用。

四、在產(chǎn)品品質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)中永遠(yuǎn)立于不敗之地。

五、有利于國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)交流。

六、強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理，穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，減少因員工辭工造成的技術(shù)或質(zhì)量波動(dòng)。

七、提高企業(yè)形象。