2022年私募證券管理人備案辦理須知

一、設(shè)立條件

1、公司名稱:根據(jù)基金業(yè)協(xié)會2020年12月30日發(fā)布的《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)

定》，私募基金管理人應(yīng)當在名稱中標明“私募基金”"私募基金 “管理”“創(chuàng)業(yè)投資" 字樣。

2、公司類型:目前一般為有限責任公司或有限合伙企業(yè)。

3.注冊資金: 1000萬以上，實繳25%以上

4、經(jīng)營范圍:根據(jù)基金業(yè)協(xié)會2020年12月30日發(fā)布的《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)

定》,新設(shè)私募基金管理公司需要在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基 金

管理”“私募股權(quán)投資基金管理” ”創(chuàng)業(yè)投資基金管理” 等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。

5、管:法人、風控、基金經(jīng)理(證券)有社保9且有基金從業(yè)資格證9,如若存在兼職其情況，則

兼職人員不可超過人員總數(shù)的1/2

二、具體注意事項

1、管資格:從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格,其中法定代表人,總

經(jīng)理，風控負責人一定要基金從業(yè)資格。

2、管人員:好有5-10的員工，組織架構(gòu)有:總經(jīng)理，投資部，風控部,行政部，市場部,人

事部等，各1-2名員工,其中總經(jīng)理，風控負責人，投資經(jīng)理好是全職，其他人員可以兼職。

3、制度性文件:按照協(xié)會和公司自身情況,編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件 (切勿全

盤復制其他的模板，協(xié)會現(xiàn)在對這方面審核很嚴格,要嚴格根據(jù)自身情況編寫，機個不重要，重

要的是和自己公司相匹配)。

4、法律意見書:需要請的律所進場盡職調(diào)查,根據(jù)協(xié)會要求完成《法律意見書》，在私募基金

管理人系統(tǒng)中申請牌照時要遞交。

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