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私募行業(yè)一直在不斷快速發(fā)展，很多投資者已經(jīng)加入進(jìn)來(lái)。設(shè)立私募基金公司，對(duì)私募公司進(jìn)行備案發(fā)行產(chǎn)品是進(jìn)入私募行業(yè)的必要條件。

私募基金公司注冊(cè)流程：

1、公司名稱核準(zhǔn)，提供3-5個(gè)公司名稱：

投資基金公司名稱格式：

南京XXXX私募管理基金有限公司；

2、工商局預(yù)約，提交公司注冊(cè)資料；

3、出營(yíng)業(yè)執(zhí)照；k制公章、合同章、財(cái)務(wù)章、發(fā)票章、法人章；

私募基金公司注冊(cè)條件：

1、股東應(yīng)具備以下條件：具備出資能力；無(wú)協(xié)會(huì)重大違紀(jì)違法等行為；征信良好

2、擬任法人代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管要求：

（1）近5年沒(méi)有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的重大行政處罰

（2）具有5年以上基金、證券、垠行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

（3）取得基金從業(yè)資格

南京私募基金產(chǎn)品合伙企業(yè)注冊(cè)所需材料和流程

1.提交材料

私募基金管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及協(xié)會(huì)備案證明，新設(shè)企業(yè)簽署備案承諾書(shū)等相關(guān)材料；

擬注冊(cè)企業(yè)名稱、股東、出資比例；

委派代表身份證掃描件、職業(yè)履歷、或從業(yè)人員公示信息等。

2.工商登記

擬注冊(cè)公司提供意向企業(yè)名稱，由基地人員協(xié)助；

注：全程有南京基金產(chǎn)業(yè)基地運(yùn)營(yíng)公司幫辦代辦，*快0.5工作日可拿營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

3.銀行開(kāi)戶

南京私募基金管理公司注冊(cè)后注意事項(xiàng)

1、私募管理人登記備案中可能會(huì)被約談：法人、股東、風(fēng)控、因?yàn)橐咔榭赡懿粫?huì)約面談，但是可能會(huì)電話約談

2、私募基金管理企業(yè)必須提供真實(shí)經(jīng)營(yíng)地址用于備案

3、私募基金管理公司注冊(cè)下執(zhí)照后，三個(gè)月內(nèi)完成實(shí)繳（25%）

4、取得執(zhí)照，一個(gè)月內(nèi)完成工商所有備案（稅務(wù)報(bào)道 工商所備案）

5、取得執(zhí)照后，6個(gè)月內(nèi)做管理人登記

私募基金管理人備案資料清單：

1、機(jī)構(gòu)基本信息

包括（承諾函（模板填寫(xiě)）、機(jī)構(gòu)全稱（中文）、機(jī)構(gòu)全稱（英文）、組織機(jī)構(gòu)代碼（三證合一）、法定代表/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱、成立時(shí)間、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、機(jī)構(gòu)網(wǎng)址、機(jī)構(gòu)辦公地址、機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址、注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明、機(jī)構(gòu)類型、業(yè)務(wù)類型、管理人公司章程/合伙協(xié)議、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（電子版）、稅務(wù)登記證（電子版）、組織機(jī)構(gòu)代碼（電子版）、經(jīng)營(yíng)范圍、員人工數(shù)、具有基金從業(yè)資格人員、機(jī)構(gòu)所在寫(xiě)字樓圖片/前臺(tái)圖片、是否掛牌/上市、管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的情況、管理人認(rèn)為需要上傳的文件）等文件！

2、相關(guān)制度信息

包括（運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)提示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度、公平交易制度、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度、內(nèi)部控制管理制度、其它制度）等文件！

3、機(jī)構(gòu)持牌及關(guān)聯(lián)方信息

包括（機(jī)構(gòu)持有行政許可及注冊(cè)信息、分支機(jī)構(gòu)、子公司信息及關(guān)聯(lián)方信息）等文件！

4、誠(chéng)信信息

包括（近三年合法合規(guī)及誠(chéng)信情況、其它刑事處罰、近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰、近三年是否被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施、近三年是否受到其它監(jiān)管部門(mén)的行政處罰、近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律措施、近三年是否被其它自律組織采取措施、近三年是否涉及訴訟或仲裁）等文件！

5、財(cái)務(wù)信息

包括（會(huì)計(jì)年度、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)、總收入、管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、其他收入、營(yíng)業(yè)收入、職工薪酬、外包服務(wù)費(fèi)用支出、其它支出、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、上一年度資產(chǎn)負(fù)債表、上一年度損益表、上一年度現(xiàn)金流量表、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、上一年度審計(jì)報(bào)告中會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的是否標(biāo)準(zhǔn)意見(jiàn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)名稱、是否有證券期貨機(jī)構(gòu)審計(jì)業(yè)務(wù)資格、會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照、會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系人姓名、會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系人電話、會(huì)計(jì)師事務(wù)所郵箱、會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址）等文件！

6、出資人信息

包括（控股類型、是否有直接或間接控股或參股的境外股東、工商公示的出資人信息截圖、工商存檔的出資人信息截圖、自然人投資人、機(jī)構(gòu)投資人）等文件！

7、實(shí)際控制人

包括（實(shí)際控制人情況、自然人、機(jī)構(gòu)控制人及法人股東、實(shí)際控制人與管理人之間的控制關(guān)系圖）等文件！

8、高管信息

包括（法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人）等文件！

注：“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記的自然人，若該高管信息尚未在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊(cè)從業(yè)資格或登記個(gè)人信息，登錄“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊(cè)或登記。

9、管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)

包括（律師事務(wù)所名稱、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證號(hào)、法律意見(jiàn)書(shū)、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律所信息、律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說(shuō)明”確認(rèn)函）等文件！

相關(guān)規(guī)定：

1私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引。

2中基協(xié)負(fù)責(zé)人就落實(shí) 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)

網(wǎng)上申請(qǐng)

申請(qǐng)私募基金管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見(jiàn)書(shū)》。如果協(xié)會(huì)有疑問(wèn)，會(huì)反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見(jiàn)整改并請(qǐng)律師事務(wù)所補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)之后一并提交;協(xié)會(huì)通過(guò)審核后，發(fā)送郵件至管理人郵箱，（這里再默默補(bǔ)充一句，郵箱要選穩(wěn)定的）私募備案成功。