1.什么是美國FMC
FMC是美國聯(lián)邦海事委員會(Federal MaritimeCommission)的簡稱，總部設(shè)在華盛頓，兼具行政立法、準(zhǔn)司法和執(zhí)法三種職能，掌管和監(jiān)管以美國為起訖點的以集裝箱海運為主的水上商業(yè)活動。海運承運人和經(jīng)紀(jì)人均受其監(jiān)管。
2.美國FMC的作用
管理美國沿海貿(mào)易、對外貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易的集裝箱等貨物的水上運價、費用和業(yè)務(wù);
管理集裝箱海洋運輸行業(yè)以及提供集裝箱碼頭裝卸設(shè)施的公司的業(yè)務(wù);

批準(zhǔn)、否決、取締或修改美國對外貿(mào)易和國內(nèi)沿海貿(mào)易中水中承運人(船公司)之間的會議，協(xié)議及其所采用的合同運費率制度;

制定規(guī)章條例對付由于外國法律或懸掛外國旗集裝箱船舶和其他貨輪的競爭所造成的不利于美國航運業(yè)的情況;
聽取對各種違反海運法行為的控告，確定是否違法。
3.美國FMC管理范圍
FMC是掌握美國進(jìn)/出口航商及海運事務(wù)的官方組織。Carrier必向它申請。并FilingB/L(將B/L存檔備案。File“存檔”)購買Bond(合約)(該Bond類似保險)。分為AnnualBond(annual本義為“年度的”)及B/L Bond兩種。
其中AnnualBond之BenefiCIAry(受益人)為美國政府&Customs。主要之原因是恐美進(jìn)口商C/S(consignees)因故不提領(lǐng)貨物且不支付Freight而棄貨，美國Customs除逾期后拍賣外并可依合約向InsuranceCo.求償以支付該批CGO(cargo)于USA所產(chǎn)生之各項storage(堆存費)、duties(稅金)ect.
B/LBond：萬一CGOS短少(shortage)、damage(損壞)、按合約可提供一定自付額及coverage(保險)范圍、(其年保費約為USD11000、而coverage(保險金額)約為USD150000)
基于以上之規(guī)定，有購買Bond且FMC Filing之B/L，才可于USA市場上有合用效力。
4.美國FMC對NVOCC的監(jiān)管
FMC對無船承運人(NVOCC)業(yè)務(wù)的有效監(jiān)管是其運價備案制度得以順利實施的關(guān)鍵。FMC的監(jiān)管對象包括有船公共承運人(VOCC)和海運中間人(OTI)，后者又可分為作為承運人的無船公共承運人(NVOCC)和僅作為代理但仍受FMC監(jiān)管的貨運代理(OFF)。
美國聯(lián)邦海事委員會(FMC)對NVOCC的定義為：“NVOCC是指不經(jīng)營海運船舶卻提供海運服務(wù)的公共承運人。NVOCC相對海運公共承運人時是托運人?！?br>5.美國海洋運輸改革法對NVOCC有如下要求：
(1)所有“在美國境內(nèi)”的NVOCC，都必須獲得FMC的執(zhí)照;
(2)NVOCC(包括外國無船公共承運人)都必須提交數(shù)目較之貨運代理更大的保證金，以確保其承擔(dān)由運輸相關(guān)行為產(chǎn)生的責(zé)任;
(3)NVOCC必須以電子處理方式公布其費率表。其中，“在美國境內(nèi)”指的是在美國居住的人或依美國法律建立的公司。FMC對此解釋為要求“位于美國”的貨運代理都必須持有FMC所頒發(fā)的執(zhí)照。對外國無船公共承運人無此要求，但可以自愿獲得。
另外，NVOCC如果以其自身為托運人，但未公開其運費率表，又未向FMC提交保證金，則海運承運人不得為其運輸貨物。FMC公布所有獲得執(zhí)照的NVOCC的名單，通過計算機(jī)查詢即可得到，因而方便了承運人更好地履行這一義務(wù)。
相關(guān)背景：
美國聯(lián)邦海事委員會(FMC)負(fù)責(zé)監(jiān)管以美國為起訖點的水上商業(yè)活動。其監(jiān)管權(quán)力來自于1984年《美國海洋運輸法》，該法1998年修訂，即《美國海洋運輸改革法》。受FMC監(jiān)管的有兩類公共承運人：海運承運人和海運中間人。后者又可分為作為承運人的無船公共承運人和僅作為代理但仍受FMC監(jiān)管的貨運代理。
在FMC監(jiān)管下，公共承運人必須遵守FMC監(jiān)管規(guī)定中關(guān)于“正當(dāng)行為”的規(guī)定。監(jiān)管規(guī)定要求承運人公開其運費率表和提供服務(wù)的條件，以便公眾查知。承運人不能從事下列行為：
(1)將運費降至費率表規(guī)定的數(shù)目之下;
(2)對任何托運人給予任何不合理的優(yōu)惠或好處;
(3)對托運人給予折讓，造成該次運輸收費的實際減少，也就是通常所稱的“回扣”行為。
FMC對NVOCC的具體監(jiān)管規(guī)定
1. 費率表。
FMC行使其權(quán)力以保證海運價格能夠為公眾所接受，同時不存在任何不公正的價格歧視，確保所有客戶得到同等待遇可以避免不正當(dāng)競爭行為。為此目的，F(xiàn)MC要求任何利益相關(guān)方都必須將運費納入費率表以供檢查。自1999年開始，費率表可以以電子形式保存在私人自動化系統(tǒng)中，從而滿足了“為公眾獲得”這一要求。海運承運人和NVOCC都必須公布其費率表，但海運承運人可以通過向FMC提交其私人運輸服務(wù)合同這一簡單方式來偏離其費率表中的運費規(guī)定。未能公布費率表的海運承運人和NVOCC要被處每天*高數(shù)額為1000美元的罰款。
FMC要求NVOCC的任何運費調(diào)整都必須以修訂方式納入費率表。未向FMC提交費率表修訂的，同樣構(gòu)成對FMC監(jiān)管規(guī)定的違反，因而將會被處以每天*高數(shù)額為1000美元的罰款。
由于被要求公布其費率表，NVOCC調(diào)整運費的自由度被大大降低了。NVOCC還樂于在承運人之間“貨比三家”，以便獲得*優(yōu)惠的運費價格，但是如果NVOCC將運費提高所得的收益直接給客戶而不是通過修訂費率表的方式讓客戶獲得，便違背了FMC監(jiān)管規(guī)定，同時也觸犯了美國法律。當(dāng)NVOCC將其費率表提交FMC后，就應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備受FMC的監(jiān)管，并且對其違反規(guī)定的行為負(fù)責(zé)。
費率表上的運費可以降低，但降低后的運費要在向FMC提交修訂的費率表24小時后開始生效;費率表中的運費也可以增加，但增加后的運費要在提交30天后開始生效。NVOCC不得在降低運費使現(xiàn)有運價失效后再提交修訂書。如果發(fā)送日所收取的運費與費率表記載不符，則NVOCC違法。
2.保證金要求
FMC要求持有執(zhí)照的NVOCC提交一份由可接受的美國擔(dān)保公司簽發(fā)的數(shù)目為7.5萬美元的保證金;無執(zhí)照的外國NVOCC須提交數(shù)目為15萬美元的類似保證金。保證金用以償付任何由NVOCC運輸及其相關(guān)行為引起的損害賠償判決，F(xiàn)MC的恢復(fù)原狀指令，或FMC對NVOCC的罰金處罰。當(dāng)有投訴提交時，F(xiàn)MC具有廣泛的管轄權(quán)，并且可以指令被調(diào)查方在法定罰金之外支付更多的罰款。當(dāng)索賠不能滿足時，F(xiàn)MC可以保證公司兌現(xiàn)保證金，并在因NVOCC的過錯而有賠償請求的各方之間進(jìn)行分配。
在國際貨代協(xié)會(FIATA)努力勸說下，F(xiàn)MC放寬對NVOCC的保證金要求，現(xiàn)在提供無船公共承運服務(wù)的貨運代理可以通過以下兩種方式之一來滿足FMC的要求：提供上述保證金，或提供經(jīng)FMC認(rèn)定的責(zé)任險，該責(zé)任險被認(rèn)為足以對美國索賠人提供充分保護(hù)以及足以支付因違反1984年美國運輸法而由FMC作出的民事罰金。此外，F(xiàn)MC還為FIATA普通會員打開了方便之門。普通會員可以提供集體保險來支付每個貨運代理成員應(yīng)付的責(zé)任或民事賠償。集體保險下，每個普通會員所承擔(dān)的風(fēng)險不應(yīng)超過適用于每個作為NVOCC的貨運代理所承擔(dān)的*小風(fēng)險。普通會員可依其選擇，將此集體保險作為貨運代理通常經(jīng)營無船公共承運業(yè)務(wù)時自費獲得的補充保險。
3.當(dāng)?shù)卮淼奈巍?/strong>
FMC要求外國NVOCC應(yīng)在美國指定當(dāng)?shù)厝藶槠浯?，以便履行法律程序。這些法律程序包括任何聲稱其違反了運輸法或FMC監(jiān)管規(guī)定的投訴，以及任何由貨主或貨物保險人發(fā)起的稱其在運輸貨物過程中違反義務(wù)的訴訟。
4.提交報告。
NVOCC不被要求提交常規(guī)報告。但FMC有權(quán)要求外國NVOCC就與經(jīng)營有關(guān)的任何事實或交易作出報告。
FMC對NVOCC和貨運代理的監(jiān)管差異
FMC對NVOCC和貨運代理的監(jiān)管存在一個根本差異。受FMC上述要求(報備費率表和提交保證金)管理的NVOCC并不一定處于美國境內(nèi)。管轄標(biāo)準(zhǔn)在于該NVOCC所提供的服務(wù)是否延伸到了美國的水上國際貿(mào)易領(lǐng)域。
FMC貨運代理的監(jiān)管僅以其所存在的司法轄區(qū)為限?！八嬖诘乃痉ㄝ爡^(qū)”，就要求建立一些**性聯(lián)系，而不必在乎該聯(lián)系的大小。外國貨運代理如果僅與美國貨運代理有一個運輸安排，就不構(gòu)成在美國“充分地”存在，因而無需持有FMC執(zhí)照。
對比案例：
假設(shè)一個韓國的托運人與一個美國收貨人之間簽訂了FOB銷售合同，并指示一家韓國貨運代理安排貨物運輸，貨物為集裝箱整箱發(fā)送，則貨運代理交付一份以托運人為發(fā)貨人、以托運人的客戶為收貨人的班輪提單，此時韓國貨運代理沒有違反美國法律?！　?/p>

現(xiàn)在，假設(shè)該托運貨物少于1個集裝箱，因而必須由貨運代理提供集中托運服務(wù)，此時該韓國貨運代理簽發(fā)以托運人為發(fā)貨人并以客戶為收貨人的FIATA聯(lián)運提單，同時就此拼箱貨收到以其自身為托運人并以其在美國的代理為收貨人的海運提單，則有可能違反了美國法律。
NVOCC的商業(yè)運作慣例
美國法并不完全禁止一個企業(yè)同時提供貨運代理和NVOCC兩種服務(wù)。唯一的限制是，一旦貨運代理根據(jù)該企業(yè)的NVOCC費率表對客戶收取運費后，就不能再向海運承運人收取傭金。FMC有規(guī)定要求貨運代理在其傭金發(fā)票上證明其沒有依另一種身份收取費用。一些貨運代理對其所提供的NVOCC服務(wù)作廣告宣傳，通常通過商號而非公司名稱為此行為。貨運代理企業(yè)的內(nèi)部業(yè)務(wù)組織通常**于任命某一人為無船公共承運業(yè)務(wù)的經(jīng)理，并不作更細(xì)分工。大多數(shù)北美的出口商都極其務(wù)實，只要貨運代理履行服務(wù)，他們并不在意名稱是否與行為相符。
一些從事跨國業(yè)務(wù)的貨運代理通過建立獨立的公司提供無船承運服務(wù)，通常公司之間的聯(lián)系從名稱上即可清楚地看出。貨運代理為運輸作出一切必要安排，但簽發(fā)的運輸單證卻以其姊妹公司即提供無船承運服務(wù)的公司為承運人。作為提供無船承運服務(wù)的這些公司同貨運代理一樣，不需要擁有實際運送貨物的工具。因為貨運代理的雇員像通常業(yè)務(wù)一樣已經(jīng)完成了所有安排，所以這些提供無船公共承運服務(wù)的公司甚至不必設(shè)立獨立的行政管理機(jī)構(gòu)。事實上，這些公司中的功能就在于為貨運代理的國內(nèi)分支機(jī)構(gòu)提供單證和保險。