申請(qǐng)中國(guó)香港金融4號(hào)牌照條件一覽（2023年）-五月天丁香綜合久久國(guó)產(chǎn)-人狗大戰(zhàn)2國(guó)語(yǔ)版免費(fèi)觀看

金融業(yè)作為一種特殊行業(yè)，是受到一定監(jiān)管的，中國(guó)香港金融業(yè)目前實(shí)行的是混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管的監(jiān)管模式，主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))、中國(guó)香港金融管理局 (金管局)、保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管局(保監(jiān)局)，分別負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)。如果想要開(kāi)展金融行業(yè)，就需要特許經(jīng)營(yíng)，不論是機(jī)構(gòu)還是個(gè)人，均需要持有相應(yīng)的牌照。

中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)總共規(guī)定了12種受管規(guī)活動(dòng)，即要從事以下12種相關(guān)的活動(dòng)均需取得相應(yīng)的金融牌照，才能在中國(guó)香港合法開(kāi)展對(duì)應(yīng)的金融活動(dòng)。也就是說(shuō)目前主要有12個(gè)牌照，其中，與場(chǎng)外衍生工具有關(guān)的第11類和第12類受規(guī)管活動(dòng)的牌照還在立法當(dāng)中，尚未實(shí)施。所以，目前中國(guó)香港共有10種金融牌照。

一、金融牌照的種類

中國(guó)香港金融牌照第一類：證券交易；

中國(guó)香港金融牌照第二類：期貨合約交易；

中國(guó)香港金融牌照第三類：杠桿式外匯交易；

中國(guó)香港金融牌照第四類：就證券提供意見(jiàn)；

中國(guó)香港金融牌照第五類：就期貨合約提供意見(jiàn)；

中國(guó)香港金融牌照第六類：就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)；

中國(guó)香港金融牌照第七類：提供自動(dòng)化交易服務(wù)；

中國(guó)香港金融牌照第八類：提供證券保證金融資；

中國(guó)香港金融牌照第九類：提供資產(chǎn)管理；

中國(guó)香港金融牌照第十類：提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)；

二、現(xiàn)實(shí)應(yīng)用

一號(hào)牌照（證券交易）：

1、為客戶提供股票及股票期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)/經(jīng)紀(jì)服務(wù)

2、為客戶買(mǎi)賣(mài)債券

3、為客戶買(mǎi)入/沽出互惠基金及單位信托基金

4、配售及包銷證券

二號(hào)牌照（期貨合約交易）：

1、為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買(mǎi)賣(mài)/經(jīng)紀(jì)服務(wù)

2、為客戶買(mǎi)入/沽出期貨合約

三號(hào)牌照（杠桿式外匯交易）：

1、以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買(mǎi)賣(mài)

四號(hào)牌照（就證券提供意見(jiàn)）：

1、向客戶提出有關(guān)買(mǎi)入/沽出證券的投資意見(jiàn)

2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告/分析

五號(hào)牌照（就期貨合約提供意見(jiàn)）：

1、向客戶提供有關(guān)買(mǎi)入/沽出期貨合約的投資意見(jiàn)

2、發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告/分析

六號(hào)牌照（就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)）：

1、為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首次公開(kāi)招股的保薦人

2、就《公司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見(jiàn)

3、就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見(jiàn)

七號(hào)牌照（提供自動(dòng)化交易服務(wù)）：

1、操作配對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)盤(pán)的電子交易平臺(tái)

八號(hào)牌照（提供證券保證金融資）：

1、為買(mǎi)入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品

九號(hào)牌照（提供資產(chǎn)管理）：

1、以全權(quán)委托的形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

2、以全權(quán)委托形式管理基金

十號(hào)牌照（提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)）：

1、就公司、債券及主權(quán)國(guó)的信用可靠性擬備報(bào)告

三、各牌照申請(qǐng)基本條件

1、法律架構(gòu)

必須在中國(guó)香港注冊(cè)成立的有限公司，或在注冊(cè)處注冊(cè)的非中國(guó)香港公司。中國(guó)香港接受在其他地區(qū)成立的公司，來(lái)到中國(guó)香港注冊(cè)登記，比如開(kāi)曼公司等。

2、辦公場(chǎng)所

持牌公司可自行選擇所需的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，并確保其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所時(shí)刻適宜用作有關(guān)用途。應(yīng)是適當(dāng)?shù)?、安全的，且機(jī)密/非公開(kāi)資料（如股票敏感資料）及客戶隱私將得到充分保護(hù)，使他們不會(huì)在未經(jīng)授權(quán)的情況下遭取用或泄露，

3、負(fù)責(zé)人員

合格的RO負(fù)責(zé)人。RO（Responsible Officer）叫做負(fù)責(zé)人， RO負(fù)責(zé)人分大小牌，DA牌 RO 是以前已經(jīng)當(dāng)過(guò)的有相關(guān)牌照負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)，小牌 RO 是通過(guò)中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試HKSI相關(guān)考試，有相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員。

4、持牌代表

必須擁有兩個(gè)持牌人，ZUI少一名負(fù)責(zé)人員必須以中國(guó)香港作為基地，以便直接監(jiān)督業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)。若只有一名負(fù)責(zé)人員以中國(guó)香港作為基地，該負(fù)責(zé)人員不能受【非唯一】條件所限，意指該名人員必須具有證監(jiān)會(huì)認(rèn)為直接與對(duì)沖基金管理相關(guān)的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

5、注冊(cè)資本

中國(guó)香港公司注冊(cè)資本要求500萬(wàn)港幣或以上，必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于300萬(wàn)港幣，必須在中國(guó)香港的銀行開(kāi)立賬戶。

6、公司實(shí)力

擁有成熟的業(yè)務(wù)架構(gòu)、完善的監(jiān)控系統(tǒng)及專業(yè)人員，能夠承擔(dān)業(yè)務(wù)中面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。

以上根據(jù)騰博國(guó)際曾女士是辦理及經(jīng)驗(yàn)撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢。

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