境外投資備案流程

一、境外投資備案就是通過（開展不涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實行核準管理的境外投資）新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或者

非金融企業(yè)所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

二、境外投資備案類型

對外投資備案分為：備案制和核準制。商物部和省級商物主管部門按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實行備案和核準管理。

1、核準制：企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)（與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。必要時，商物部可另行公布其他實行核準管理和地區(qū)的名單。）、敏感行業(yè)（涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業(yè)、影響一國(地區(qū))以上利益的行業(yè)。）的，實行核準管理。

2、備案制：企業(yè)其他情形的境外投資，實行備案管理。

三、境外投資備案條件

1、符合“境外投資”定義：境外投資指的是，在中華人民共和國境內依法設立的企業(yè)，通過新設、并購及其他方式在境外擁有或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經營管理權及其他權益為；

2、主體和成立時間要求：在中華人民共和國境內依法設立的企業(yè)均可申報境外投資。但是成立時間不滿一年的企業(yè)，無法提供計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案；

3、股東背景、資金來源、投資真實性要求：無法具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（例如：自有資金、銀行貸款、以合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，很難通過審查；

4、近期被關注的六個境外投資類型：大額非主業(yè)投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市等類型以及房地產、娛樂業(yè)部等領域的投資，受到主管部門嚴格審核。

境外投資備案辦理的必要性

境外投資備案（ODI）辦理的必要性主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1. 合規(guī)性要求：

2. 進行ODI備案是確保企業(yè)境外投資行為符合國家法律法規(guī)和政策導向的重要步驟。這有助于維護國家經濟安全和利益，防止非法資金外流。

3. 避免違規(guī)風險：

4. 通過備案，企業(yè)可以確保其在境外投資過程中的合規(guī)性，避免因違規(guī)操作而面臨的法律風險和經濟損失。

5. 資金保障與流動：

6. 合法資金出境：通過ODI備案，企業(yè)可以以合法的方式完成境內資金出境，確保資金流動的合規(guī)性和安全性。

來講，如果需要考慮整個投資投資路徑的合規(guī)性，以及對外投資后續(xù)的盈利資金能合規(guī)分紅回國內，那就必須要完成境外投資備案手續(xù)。

境外投資備案是出海過程中不·可·或·缺的一環(huán)。境外投資備案不僅是企業(yè)合規(guī)經營的必要條件，更是保障企業(yè)投資安全、規(guī)避潛在風險的重要手段。通過境外投資備案，企業(yè)可以獲得相關部門的支持和指導，更好地了解目標市場的法律法規(guī)和投資環(huán)境

企業(yè)資金投資到海外，ODI備案是必備的前置文件，有利于企業(yè)投資項目開展及后續(xù)的盈利回流，當然每個企業(yè)情況有所不同，如有其他細節(jié)問題可以直接聯(lián)系何經理，右上角電話或掃描添加VX