辦理中國香港9號牌照需要滿足什么要求呢（2023年）-綜合精品歐美日韓國產(chǎn)在線_國產(chǎn)三級精品電影網(wǎng)站

隨著內(nèi)地和中國香港兩岸監(jiān)管的進(jìn)一步開放，越來越多的大灣區(qū)金融人士，選擇前往中國香港創(chuàng)業(yè)。中國香港作為國際金融中心，仍是亞洲私人財富管理shou選地，許多金融人士看好中國香港未來將是全球資產(chǎn)管理的中心之一，中國香港不僅有著成熟法規(guī)，還有全球資產(chǎn)配置，健全且成熟金融監(jiān)管體系、完善的資本市場、公ping公zheng的營商環(huán)境，云集了眾多金融機構(gòu)，能夠為全球投資者提供多樣的投資選項及途徑。

且隨著私募基金的快速發(fā)展，越來越多的私募機構(gòu)開始搭建境外投資平臺并布局海外，進(jìn)一步優(yōu)化資產(chǎn)配置。其中中國香港作為我國進(jìn)軍國際市場的橋頭堡，開放且靈活的金融業(yè)務(wù)吸引了很多中大型私募機構(gòu)開始關(guān)注布局中國香港業(yè)務(wù)，并開始考慮申請資產(chǎn)管理牌照。

下面就詳細(xì)講解一下關(guān)于中國香港9號牌照的作用、優(yōu)勢以及申請條件。

一、中國香港9號牌照的含義及作用

中國香港9號牌照是指受到中國香港證監(jiān)會規(guī)管的12種金融活動中的第九類受規(guī)管的業(yè)務(wù)資格牌照，即中國香港9號牌照。

中國香港9號牌照的作用就是可以在中國香港合法開展相應(yīng)的業(yè)務(wù)，持有該牌照意味著在國際市場上獲得了“通行證”，不僅可以直接參與境外的投資，還可以管理運用海外投資者的資金。

現(xiàn)實應(yīng)用有：

1、以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

2、以全權(quán)委托形式管理基金

二、中國香港9號牌照的優(yōu)勢

1、拓展投資標(biāo)的范圍：可進(jìn)行境外投資，可以涉及海外權(quán)益類資產(chǎn)以及衍生品等金融產(chǎn)品；受益于海外市場相對理性的投資氛圍，為國內(nèi)奉行價值投資理念的私募機構(gòu)創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境。

2、增加國內(nèi)客戶資產(chǎn)配置選擇：獲得9號牌照可以滿足客戶不同的需求，有更廣闊的的投資品種，可以為客戶設(shè)計更加多元的基金產(chǎn)品供不同類型客戶選擇，為高凈值客戶提供更多元化的服務(wù)。

3、稅收優(yōu)惠，在中國香港設(shè)立一個基金管理公司可以享受中國香港強大的稅務(wù)優(yōu)勢減輕較大的納稅負(fù)擔(dān)。

4、搭建國際化投資團(tuán)隊，布局全球：中國香港證監(jiān)會持牌金融機構(gòu)3200多家，持牌從業(yè)人員40000多人，有著豐富的金融高端人才儲備，可以快速搭建國際化投資團(tuán)隊，并逐步布局全球資管業(yè)務(wù)。

三、中國香港9號牌照的申請條件

根據(jù)《證券及期貨條例》第116條、118條的規(guī)定及SFC于2017年4月制定的《發(fā)牌手冊》（下稱“《發(fā)牌手冊》”）的說明，申請9號牌的私募基金管理人必須具備以下條件：

（1）申請人是“適當(dāng)人選”；

“適當(dāng)人選”（Fit &Proper）資格要求：

①　良好的財務(wù)狀況及償付能力，沒有面臨破產(chǎn)或未能償還經(jīng)法院裁定的債務(wù)。

②　具有合格的學(xué)歷或行業(yè)資格，如會計、經(jīng)濟(jì)、金融、財務(wù)等相關(guān)專業(yè)的本科以上學(xué)歷，或特許財務(wù)分析師等相關(guān)專業(yè)資格。

③　至少5年內(nèi)沒有境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的處分記錄、犯罪記錄。

④　有一定的行業(yè)相關(guān)經(jīng)驗。

（2）申請人必須是在中國香港注冊成立的公司或在中國香港注冊處注冊的非中國香港公司；

（3）申請人必須能夠維持足夠的實繳股本（paid up capital）及速動資金（li）。

9號牌對此的要求如下：①若該機構(gòu)提供資產(chǎn)管理的同時，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件的限制，則無zui低實繳股本數(shù)額的限制，但zui低速動資金數(shù)額為10萬港幣；②其他情況下zui低實繳股本數(shù)額為500萬港幣，zui低速動資金數(shù)額為300萬港幣；

（4）申請人必須具有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)控制度和合格的人員，以管理資產(chǎn)管理活動的風(fēng)險；

（5）就每類所申請的受規(guī)管活動而言，申請人至少有2名負(fù)責(zé)人員以監(jiān)管申請人資產(chǎn)管理活動的風(fēng)險；

（6）針對單項受規(guī)管活動，至少應(yīng)有1名負(fù)責(zé)人員可隨時監(jiān)督相關(guān)的活動，同一個人可以被任命為多項受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員，前提是其為適當(dāng)人選且相關(guān)職責(zé)并不沖突；

（7）機構(gòu)擬定委任的負(fù)責(zé)人員當(dāng)中，zui少要有一名是證監(jiān)會要求下的執(zhí)行董事；

（8）申請人的大股東、gao級管理人員和相關(guān)人士必須滿足適當(dāng)人選的要求；

（9）機構(gòu)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核準(zhǔn)，以成為負(fù)責(zé)人員上述規(guī)定中的法團(tuán)機構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，其勝任能力也要通過證監(jiān)會規(guī)定的測試。

以上根據(jù)騰博國際曾女士是辦理及經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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