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核心合規(guī)判定依據(jù)清單

常規(guī)股權(quán)類基金的經(jīng)營范圍核定為非證券業(yè)務(wù)的投資，不得直接開展公開交易證券類投資

兩類業(yè)務(wù)對應(yīng)的管理人登記類型完全獨立，不能混同備案

若要新增證券類業(yè)務(wù)，需單獨完成證券類管理人的專項備案

企業(yè)名稱需和經(jīng)營范圍一一對應(yīng)，不能出現(xiàn)跨類別的違規(guī)表述

高管團(tuán)隊需匹配對應(yīng)業(yè)務(wù)的從業(yè)資質(zhì)，證券類需額外配置專屬投研人員

跨業(yè)務(wù)合規(guī)調(diào)整分步流程

第一步：梳理現(xiàn)有企業(yè)的工商信息，排查名稱和經(jīng)營范圍的合規(guī)風(fēng)險

第二步：補(bǔ)充證券類業(yè)務(wù)所需的高管人員，配齊對應(yīng)從業(yè)資質(zhì)證明

第三步：向?qū)俚乇O(jiān)管部門提交經(jīng)營范圍變更申請，新增對應(yīng)業(yè)務(wù)條目

第四步：在中基協(xié)完成證券類業(yè)務(wù)的專項管理人登記，拿到合規(guī)資質(zhì)

第五步：調(diào)整內(nèi)部風(fēng)控制度，搭建適配證券業(yè)務(wù)的獨立運營體系

很多新手以為注冊完股權(quán)類公司就能順手做證券業(yè)務(wù)，Zui后被監(jiān)管預(yù)警才慌慌張張整改。我們做了多年上海私募相關(guān)代辦服務(wù)，早就把上海私募股權(quán)基金公司注冊可以做證券業(yè)務(wù)嗎的各類合規(guī)場景摸得門清，這份代辦解答完全貼合2026年上海的Zui新監(jiān)管口徑。

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