SO45001 / GB/T45001 職業(yè)健康安全管理體系審核重點(diǎn)

核心邏輯：危險(xiǎn)源辨識+風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是核心，員工參與協(xié)商是新標(biāo)準(zhǔn)亮點(diǎn)，現(xiàn)場高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)、職業(yè)病、特種設(shè)備、應(yīng)急是硬紅線；和9001/14001/50001高階結(jié)構(gòu)一致，可三體系/四體系合并審核。

一、領(lǐng)導(dǎo)作用、員工參與（審核員重點(diǎn)訪談項(xiàng)）

1. OHS方針

   ：高管理者批準(zhǔn)，適合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，承諾預(yù)防傷害、持續(xù)改進(jìn)、合規(guī)。

2. 職責(zé)資源

   ：明確管理者代表、各部門安全職責(zé)；高層提供人、財(cái)、物資源；高層參與管理評審。

3. 員工參與與協(xié)商（ISO45001新增強(qiáng)要求，極易開不符合）

4. 員工/員工代表參與危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、事故調(diào)查、安全制度制定；
5. 建立員工上報(bào)隱患渠道，禁止打擊報(bào)復(fù)，員工有權(quán)拒絕不安全作業(yè)；
6. 安全委員會、員工意見記錄、隱患提案閉環(huán)證據(jù)；隨機(jī)訪談一線員工驗(yàn)證。

7. 體系邊界

   ：覆蓋廠區(qū)、外包/承包商、訪客、外協(xié)人員，不能把外包單位排除在外。

二、策劃：危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、合規(guī)（體系靈魂）

1）危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) HIRA（重中之重）

2）法律法規(guī)與合規(guī)性評價(jià)

3）OHS目標(biāo)與方案

目標(biāo)可測量（工傷頻次、隱患整改率）；安全方案寫明措施、責(zé)任人、時(shí)限、資源、驗(yàn)證方法；高風(fēng)險(xiǎn)崗位必須有專項(xiàng)控制方案。

三、支持：能力、培訓(xùn)、PPE、文件

1. 能力培訓(xùn)

2. 新員工三級安全教育、轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗培訓(xùn)；特種作業(yè)人員持證上崗，證書在有效期；
3. 培訓(xùn)后要有能力評估，不能只簽到；操作工清楚崗位風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急處置。

4. 個(gè)體防護(hù)用品PPE

5. 按風(fēng)險(xiǎn)評估配置；發(fā)放記錄；定期檢查維護(hù)；現(xiàn)場核查員工佩戴情況；PPE選型符合標(biāo)準(zhǔn)。
6. 文件化信息：危險(xiǎn)源清單、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、作業(yè)許可、隱患臺賬、事故記錄、培訓(xùn)記錄。

四、運(yùn)行控制（現(xiàn)場審核核心，拍照取證高發(fā)區(qū)）

1. 高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可管理

   ：動(dòng)火、有限空間、高處、臨時(shí)用電、吊裝，先審批、后作業(yè)；作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)交底、現(xiàn)場監(jiān)護(hù)，留存作業(yè)票。

2. 設(shè)備安全

   ：設(shè)備安全防護(hù)欄、防護(hù)罩完好；安全聯(lián)鎖不得拆除；設(shè)備定期安全點(diǎn)檢維護(hù)。

3. 化學(xué)品管理

   ：SDS/MSDS、化學(xué)品標(biāo)簽；分區(qū)存放、防泄漏；通風(fēng)、應(yīng)急物資；?；穽徫桓嬷?/li>

4. 職業(yè)病管理

5. 職業(yè)病危害因素定期檢測、結(jié)果公示；
6. 接觸噪聲/粉塵/化學(xué)毒物員工：上崗前、在崗期間、離崗職業(yè)健康體檢；
7. 職業(yè)病危害告知卡、崗位警示標(biāo)識。

8. 承包商/外包管理（高頻缺陷）

9. 承包商準(zhǔn)入資質(zhì)審核；進(jìn)場安全培訓(xùn)；簽訂安全協(xié)議；現(xiàn)場監(jiān)督；事故連帶管理。

10. 變更管理

    ：設(shè)備、工藝、物料、人員變更，先評估安全風(fēng)險(xiǎn)，再實(shí)施。

11. 隱患排查治理

    ：定期隱患排查，臺賬登記、整改、復(fù)查、閉環(huán)；重大隱患專項(xiàng)管控。

五、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（必查）

1. 應(yīng)急預(yù)案：火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、機(jī)械傷害、有限空間中毒窒息、觸電等；
2. 應(yīng)急物資：急救箱、洗眼器、滅火器、應(yīng)急照明、防毒面具，定期點(diǎn)檢；
3. 應(yīng)急演練：按計(jì)劃開展，演練后要有評價(jià)、問題整改、預(yù)案修訂，只拍照不總結(jié)屬于無效演練；
4. 疏散通道、安全出口嚴(yán)禁鎖閉、堵塞；疏散圖、應(yīng)急標(biāo)識完好。

六、績效評價(jià)

1. 監(jiān)視測量

   ：兩類指標(biāo)
2. 滯后指標(biāo)：工傷、職業(yè)病、事故、事件；
3. 指標(biāo)：隱患數(shù)量、培訓(xùn)完成率、作業(yè)許可合規(guī)率、PPE佩戴率； 定期監(jiān)測，趨勢分析，異常處置。

4. 事件/事故調(diào)查

   ：工傷、未遂事件（near miss）都要調(diào)查，根源分析，糾正預(yù)防，不是只處罰員工。

5. 內(nèi)審

   ：年度全覆蓋內(nèi)審，覆蓋所有部門、高風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場，不符合閉環(huán)。

6. 管理評審（總經(jīng)理主持）

     輸入：績效、事故、內(nèi)審、合規(guī)評價(jià)、員工反饋、應(yīng)急演練、風(fēng)險(xiǎn)變化、資源需求； 輸出：改進(jìn)決策、資源投入、目標(biāo)調(diào)整；只匯總數(shù)據(jù)無決策視為無效。

七、改進(jìn)

不符合、糾正措施；持續(xù)改進(jìn)；事故、隱患、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題閉環(huán)管理。

審核員重點(diǎn)核查手段

1. 現(xiàn)場巡查

   ：優(yōu)先看高風(fēng)險(xiǎn)車間、?；瘋}庫、特種設(shè)備、消防通道；現(xiàn)場和文件比對。

2. 員工訪談

   ：隨機(jī)抽一線員工、外包人員，詢問崗位風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急逃生、隱患上報(bào)渠道。

3. 資料交叉驗(yàn)證

   ：作業(yè)票、培訓(xùn)、體檢、特種設(shè)備證書、隱患臺賬、事故記錄。

嚴(yán)重不符合（一票否決項(xiàng)）

高頻不符合清單（迎審重點(diǎn)自查）

1. 危險(xiǎn)源辨識不全，遺漏非常規(guī)作業(yè)、外包、人機(jī)工效/心理風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制直接只用PPE；
2. 員工參與流于形式，沒有員工代表參與風(fēng)險(xiǎn)評估、隱患上報(bào)證據(jù)；
3. 作業(yè)許可不閉環(huán)，先作業(yè)后補(bǔ)票；
4. 應(yīng)急演練只演戲，沒有演練評價(jià)和改進(jìn)；
5. 職業(yè)病體檢漏檢、危害因素檢測過期；
6. 承包商只簽合同，缺少安全培訓(xùn)和現(xiàn)場監(jiān)管；
7. 隱患排查只登記，無復(fù)查閉環(huán)。